努力改变河北经济大省股市小省局面

努力改变河北经济大省股市小省局面 更新时间：2010-12-8 7:05:33 　　——专访河北证监局局长郭润伟

许韵红 刘 征

河北证监局局长 郭润伟

“推动辖区公司通过并购重组走出经营困境；推动自主创新和高成长企业登陆创业板，推动大型重点企业主板上市，支持中小企业通过发行上市解决融资困难；加大债券融资推动力度；支持上市公司进行再融资。”

证券时报记者 许韵红 刘 征

我国资本市场正在发生积极变化并面临良好发展机遇。河北作为一个经济大省，包括资本市场在内的各项经济要素发展迅猛，如何监管省内上市公司，如何利用资本市场为经济社会发展服务，怎样培育上市企业资源，成为摆在河北证监局面前的一个重要课题。在中国资本市场迎来20周年之际，证券时报记者专访了河北证监局局长郭润伟。

经济大省股市小省

证券时报记者：您怎样看待河北省资本市场的现状？

郭润伟：目前，河北42家上市公司中沪市18家，深市24家。截至2009年底的总市值为3121.42亿元，占全国上市公司总市值的1.28%，远低于河北GDP占全国6%的比例。上市公司在数量上落后于经济总量同等省份，证券化率等指标低于全国平均水平，与河北经济总量居全国第六位的水平不相称。

目前，河北许多大型企业集团只是将部分业务或资产发行上市，并且还有一些大型企业没有上市，致使上市公司对河北经济的代表性不够强。河北资本市场占现代服务业中的比重不高，资本市场发展的深度和广度都有待提高。

证券时报记者：今年河北证监局工作的亮点是什么？

郭润伟：今年，河北上市融资工作取得突破性进展，巨力索具、恒信移动、唐山港、龙星化工、天业通联、建新股份、华斯股份、晨光生物、先河科技等9家公司先后上市。

此外，河北各地市均有上市公司，行业布局日趋广泛，产业结构由单一转向多元化，资本市场对经济的支持作用逐步显现。特别是这些新上市公司分布地域广，并且涵盖了通讯、装备制造、港口、化工、新材料、新能源、环保、农业等行业，呈现“遍地开花，行行出彩”之势，对河北“调结构，促发展”起到了积极的推动作用和显著的带动作用。

全力推动企业上市融资

证券时报记者：河北证监局怎样培育上市企业资源？

郭润伟：虽然河北在培育后备上市资源工作上做了很多工作，但目前上市资源匮乏，上市成本较高，企业上市的积极性仍然不高。河北证监局已经把培育上市企业作为重点工作来抓：一是努力推动各市政府加大企业上市工作力度，出台鼓励企业上市的优惠政策，激发企业上市的积极性。同时，继续协调证监会、交易所、证券公司的专家来河北调研、培训，不断挖掘河北的上市后备资源。此外，监督保荐机构提高辅导质量，加快辅导进度，迅速增加河北拟上市公司的数量。

在培育上市公司资源的过程中，政府应进行政策引导。浙江、深圳等地对上市公司就有奖励政策，并为企业提供培训的机会。要营造一个舆论氛围，使企业家们认识到资本市场对企业大发展非常有利，使他们能主动地利用资本市场为企业发展服务。

证券时报记者：河北在提高上市公司质量方面有何举措？

郭润伟：河北证监局将按照证监会统一部署，继续开展公司治理整改活动，加强内部重要信息管理以及重大信息披露制度的监管，完善与上市部、交易所的“三点一线”联动机制，建立股价异常波动与信息披露监管的快速反应机制，以飞行检查等方式加强现场监管，以内幕信息监管为重点进行专项检查。督导各上市公司建立内幕信息知情人登记制度，明确内幕信息、内幕信息知情人的范围、报告程序、保密措施、保密责任以及对违反规定人员的责任追究机制，加强对内幕信息知情人的管理，严格执行有关规定，进一步提高资本市场透明度，提高信息披露质量。

加大违法违规查处力度

证券时报记者：河北证监局在规范证券、期货经营机构方面有何举措？

郭润伟：河北证监局将继续规范证券、期货经营机构经纪业务行为。加大佣金报备执行情况检查力度，对那些不遵守佣金报备，采取低佣金搞恶性竞争，扰乱市场环境的机构，采取更为严厉的监管措施。加大以合规管理、信息技术系统、信息隔离墙制度为重点的现场检查力度。引导各机构进一步加强营销管理，通过创新服务方式、为投资者提供差异化、专业化和附加值高的服务进行良性竞争，切实维护好辖区市场秩序。进一步提高合规管理的实际运行效果，提升信息系统对业务管理和风险控制的支持能力，确保信息系统的安全保障。

证券时报记者：对于证券市场屡禁不止的违法违规行为，河北证监局有何应对措施？

郭润伟：未来，河北证监局将继续加大对证券市场违法违规行为的查处力度，进一步提高执法效率、增强执法效果，切实维护“三公”原则，为辖区资本市场持续稳定健康发展提供有力保障。强化监管权威，进一步提高稽查提前介入和非正式调查的威慑力，重点打击涉嫌内幕交易、“老鼠仓”和损害上市公司利益的单位和个人违法违规行为。进一步发挥打非综合工作机制的作用，加大与地方政府和有关部门的沟通协作，继续深入打击各种非法证券活动，坚持“打早打小、露头就打”的原则，努力将非法证券活动消灭在萌芽状态。继续把监管执法的成果转变为诚信信息，将诚信档案建设与日常监管紧密结合起来。做好执法监督工作，配合证监会稽查局、处罚委进一步提高行政处罚的执行效果。

利用资本市场求得更大发展

证券时报记者：您认为该如何利用资本市场为经济社会发展服务？

郭润伟：河北的上市公司中，高风险的有8家，高度关注的约10家。其实，上市公司是稀缺资源，如何利用好上市公司，对地方领导和企业管理者都是考验，利用好了可以促进地方经济和企业自身的发展，利用不好会给资本市场带来混乱，影响地方经济的发展。特别是河北提出建设沿海经济社会发展强省的目标，要实现目标，必须发挥资本市场的重要作用。

河北省的企业亮点很多，过去我们挖掘不够。能在资本市场得到投资者认可的企业才是好企业，巨力索具就是这样的企业——一个专门生产索具的企业，将索具做到了世界独一无二。这样好的企业，监管部门推一把，政府帮一把，竞争力一定会非常强。

证券时报记者：下一步河北证监局的工作重点是什么？

郭润伟：下一步河北证监局的工作，就是力求改变经济大省、股市小省的局面。

河北证监局将进一步推动辖区公司通过并购重组走出经营困境，增强盈利能力和核心竞争力，提高行业集中度，优化板块存量。继续推动自主创新和高成长企业登陆创业板，推动大型重点企业主板上市，支持中小企业通过发行上市解决融资困难。同时加大债券融资推动力度，积极支持参与国家重点建设项目的上市公司发行公司债、可转换债券，扩大融资渠道。支持上市公司积极利用增发、配股等融资方式进行再融资。

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