这篇文章给大家聊聊关于基金管理人保密承诺，以及基金管理人承诺保本对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站哦。

本文目录

1. 私募基金管理人在设立运营中应该如何防范风险？
2. 怎么举报基金乱扣费的人
3. 安徽省科研诚信信息管理办法
4. ETF基金公司重仓股票有时间规则吗

私募基金管理人在设立运营中应该如何防范风险？

近年来为数不少的私募基金管理企业野蛮生长，暴露了这些企业在风控制度方面存在重大缺陷，为此，中国证监会发布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对私募基金管理企业风控管理提出严格要求，协会以此为依据发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》，为管理人在风控制度制订方面提供了具体的指引，《私募基金募集行为管理办法》则为管理人在基金募集方面的风控制度提供了更完善的指导意见。一套好的私募基金制度实际上就相当于基金管理人的一个员工手册，它的内容不需要那么多，但是它一定是可实施的、可执行的。因此，本文拟就管理人所须具备的各项风控制度的主要制订依据和制订要点进行逐一梳理，以期对需提交法律意见书的申请机构和管理人提供一些参考，希望今天的分享对管理人建立健全风控制度有所助益。

一、运营风险控制制度

1、主要制订依据

《私募投资基金管理人内部控制指引》

2、制订要点

（1）列明风控的“五性”原则，即：全面性、审慎性、独立性、有效性和适时性；

（2）体现职责明确、相互制约的组织架构，包括相应的部门和人员配置；

（3）建立必要的防火墙与业务隔离制度；

（4）为各部门设置合理、明确的授权、分工和职责；

（5）建立贯穿于资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等环节的授权控制制度（包括授权标准和程序）；

（6）建立风险监控及责任追究机制。

二、信息披露制度

1.、主要制订依据

《私募投资基金监督管理暂行办法》

《私募投资基金信息披露管理办法》

《私募投资基金管理人内部控制指引》

2、制订要点

（1）明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项；

（2）规定信息披露义务人的保密义务；

（3）明确信息披露的禁止行为，如：公开披露或者变相公开披露；对投资业绩进行预测；诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构等；

（4）规定信息披露相关文件、资料的档案管理；

（5）明确信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任；

（6）规定未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施；

（7）“四不”原则：不虚假、不隐瞒、不误导、不遗漏；

（8）“四性”要求：真实性、准确性、完整性、及时性。

三、机构内部交易记录制度

1、主要制订依据

《私募投资基金监督管理暂行办法》

《私募投资基金管理人内部控制指引》

2、制订要点

（1）明确相关交易记录/档案的管理部门和责任人；

（2）明确交易记录/档案的类型，包括但不限于涉及投资决策、交易记录、投资者适当性管理、项目（搜索、初审、立项、尽职调查和投后等阶段）和涉及内部控制活动等的记录和文件资料；

（3）确保交易记录/档案的完整、连续、准确和可追溯；

（4）明确不同类型交易记录/档案的保管期限；

（5）秘密级别、借阅利用、档案的统计鉴定、移交和销毁等事项。

3、说明

协会要求所有类型的私募基金管理人均须具备本制度。但我们理解，除私募证券投资基金外，其它类型的私募基金并无每日交易记录。因此，我们认为，其它类型的基金管理人（如股权投资基金管理人、另类投资基金管理人）可以用《档案管理制度》等类似制度来代替《机构内部交易记录制度》，以满足协会要求和管理人日常经营需要。

四、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

1、主要制订依据

《私募投资基金监督管理暂行办法》

《私募投资基金管理人内部控制指引》

2、制订要点

（1）明确投资管理的基本原则和流程；

（2）坚持专业化管理原则，即以研究报告作为基金投资的基础；

（3）建立防范利益冲突和利益输送机制，坚持公平交易规则；

（4）建立财产分离制度，即严格分开管理自身财产和基金资产；

（5）信息保密制度，即隔离不同基金管理团队所持有的重大非公开投资信息；

（6）《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条规定的禁止行为[1]。

五、合格投资者风险揭示制度

1、主要制订依据

《证券投资基金法》

《中国证券监督管理委员会证券投资基金信息披露内容与格式准则（第5号）》—招募说明书的内容与格式

2、制订要点

（1）充分揭示投资风险；

（2）“量体裁衣”，即根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品；

（3）明确风险类型包括市场风险、设立和募集风险、管理风险、投资者流动性风险和基金财产的其他风险；

（4）市场风险：政策因素、经济周期因素、利率因素、购买力因素等不可控的因素；

（5）设立和募集风险：基金设立或募集的架构存在瑕疵，或募集失败；

（6）管理风险：情势变更、投资判断失误以及申请人不可预知的客观因素；

（7）投资者流动性风险：投资者无法转让基金受益权而导致的风险；

（8）基金财产的其他风险：知识产权、人力资源等可能对基金的投资权益产生影响的法律风险，基金非正常终止，投资项目的流动性风险，战争、自然灾害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可预知的意外事件，金融危机等其他不可预知的、超出其自身直接控制能力之外的风险。

六、合格投资者内部审核流程及相关制度

1、主要制订依据

《中华人民共和国证券投资基金法》

《私募投资基金监督管理暂行办法》

《私募投资基金管理人内部控制指引》

2、制订要点

（1）仅能向特定数量的合格投资者募集；

（2）明确合格投资者（含单位和个人）须具备的条件；

（3）列明可被视为合格投资者的情形；

（4）明确不变相进行公开募集；

（5）列明合格投资者（含单位和个人）须提交的文件；

（6）合格投资者应填写《私募基金投资者风险调查问卷》；

（7）每隔三年对投资者资格进行重新审核。

七、私募基金宣传推介制度

1、主要制订依据

《中华人民共和国证券投资基金法》

《私募投资基金监督管理暂行办法》

《私募投资基金募集行为管理办法》

2、制订要点

（1）明确仅向拥有相应的风险识别和承受能力的投资者推介；

（2）明确不向非特定对象宣传推介；

（3）明确不承诺投资本金不受损失或承诺最低收益；

（4）规定推介材料的具体内容；

（5）保证推介材料的真实性、完整性、准确性，并应与基金合同的主要内容一致；

（6）明确管理人及其员工的禁止推介行为；

（7）明确管理人及其员工的禁止推介媒介。

八、私募基金募集相关规范制度

1、主要制订依据

《中华人民共和国证券投资基金法》

《私募投资基金监督管理暂行办法》

《私募投资基金募集行为管理办法》

2、制订要点

（1）明确募集对象、募集流程、募集原则、募集账户，以及募集完成后的基金备案和私募基金的组织形式等事项；

（2）明确不侵占基金财产和投资人资金、不进行内幕交易、不规避或变相突破合格投资者标准（不非法拆分转让等）；

（3）严格保守商业秘密和个人信息；

（4）保存募集文件（自基金清算终止起至少10年）；

（5）开立募集结算资金专用账户并与监督机构签署账户监督协议；

（6）募集流程：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认；

（7）募集原则：资金优先、时间优先、有权拒绝投资申请；

（8）规定投资者如实填写调查问卷以接受风险承受能力评估；

（9）明确《风险揭示书》的内容；

（10）明确投资者应确保投资资金来源的合法性。

九、公平交易制度

（仅针对私募证券投资基金）

1、主要制订依据

《中华人民共和国证券投资基金法》

《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》

2、制订要点

（1）公平对待不同投资组合，合理设置各类资产管理业务之间及其内部的组织结构；

（2）建立客观的研究方法，健全投资授权制度，建立投资组合投资信息的管理及保密制度，建立系统的交易方法；

（3）隔离投资管理职能和交易执行职能，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度；

（4）建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，以及相关记录制度；

（5）及时汇报违规行为并采取相关控制和改进措施，披露公平交易制度和控制方法。

十、从业人员买卖证券申报制度

（仅针对私募证券投资基金）

1、主要制订依据

《股票发行与交易管理暂行条例》

2、制订要点

（1）明确从业人员（包括其配偶和利害关系人）买卖证券的基本原则：合法合规、防范利益冲突、（员工与基金份额持有人）利益一致；

（2）明确利害关系人的范围；

（3）明确申报内容与申报流程；

（4）规定从业人员买卖证券的禁止行为；

（5）明确违规处理方式。

结语：无论从合法性（即满足监管机构对管理人的要求）还是从内部治理（即管理人的日常经营活动）的角度来看，建立一整套完善的风控制度对管理人而言都是非常必要的。当然，仅仅建立一整套风控制度是远远不够的，管理人还应配置与风控制度相相应的机构和人员，并在运营、管理中真正实施风控制度，根据实际运作中发现的问题不断完善风控制度，这样才能实现风控制度的有效运转，确保企业合法、规范运行。

怎么举报基金乱扣费的人

1.收集相关证据：首先，你需要收集所有相关的交易记录、扣费明细和账户对账单等，以作为举报的依据。

2.联系基金公司：将问题向基金公司进行投诉和举报。可以通过电话、电子邮件或在线客服等渠道联系他们，并向他们提供详细的问题描述和相关证据。

3.向监管机构举报：如果你认为基金公司没有及时解决问题或存在违规行为，你可以向当地的金融监管机构或证券交易委员会等相关机构进行举报。提交举报时，记得提供详细的问题描述和相关证据。

4.寻求法律援助：如果你的投诉和举报没有得到满意的解决，你可以考虑寻求法律援助，咨询专业律师，并了解你在法律上的权益和可行的解决途径。

请注意，在进行举报之前，确保你对基金规定、相关法律法规和合同条款有一定的了解，以更好地维护自己的权益。

安徽省科研诚信信息管理办法

根据安徽省科技厅发布的《安徽省科研诚信信息管理办法》，该办法旨在加强科研诚信管理，维护科研领域的良好秩序。办法规定了科研人员的诚信行为要求，包括不得伪造、篡改科研数据等。同时，办法明确了科研诚信信息的收集、管理和公示等具体措施，建立了科研诚信信息管理平台。此举有助于提高科研人员的诚信意识，促进科研环境的健康发展。

ETF基金公司重仓股票有时间规则吗

1、EFT基金持仓多久变动一次是没有时间规则的，基金的变动主要由基金经理把握，基金经理将根据后市的变动情况来衡量是否变动。这个没有规律可言。

2、基金持仓变动是不会向外公开的，变动是保密的,泄密会受处罚，证监会是会监管的。

ETF基金的操作和股票一样直接在交易时间，在股票市场自由的买卖即可。

文章分享结束，基金管理人保密承诺和基金管理人承诺保本的答案你都知道了吗？欢迎再次光临本站哦！

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