狠抓落实辽宁证监局以实际行动贯彻落实“提高上市公司质量”工作

国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》发布后，辽宁证监局立足实际，本着监管与服务并重的原则、秉承规范与发展同步的理念、坚持服务实体经济和保护投资者合法权益方向，迅速对提高上市公司质量工作进行了整体谋划安排，从八方面入手，狠抓落实，全力推动辖区上市公司质量全面稳步提升。

一抓总体设计，制定提高质量新规划。辽宁证监局专门成立了提高上市公司质量工作领导小组，制定贯彻落实《意见》的实施方案，将相关要求分解为18项工作任务，细化成55项具体举措，形成了提高上市公司质量的“任务书”和“路线图”。

二抓学习培训，启动提高质量“发动机”。近两年，辽宁证监局联合辽宁上市公司协会，围绕“提高上市公司质量”开展线上线下培训22场，受训人员已超过4100人次。《意见》发布后，11月5日向辖区上市公司印发了通知，就做好《意见》学习贯彻做出安排部署，并提出信息披露、公司治理等七方面落实要求。11月17日，组织部分上市公司召开专题座谈会，学习传达《意见》精神，深入了解上市公司在提高质量方面的具体规划和服务需求。11月26日，举办辽宁辖区提高上市公司质量专题网络培训会，邀请中国证监会上市部的专家对《意见》进行详细解读，辖区48家上市公司的实际控制人、董监高及相关中介机构等近700人在线参加培训。

三抓摸底调研，找准提高质量着力点。结合辖区上市公司实际，辽宁证监局探索建立上市公司质量评价指标体系，定位各公司在质量提升长跑中的“起跑线”；并先后召开7场座谈会，了解辖区上市公司高质量发展诉求，找准下一步工作的着力点。

四抓协调推动，形成提高质量新合力。辽宁证监局多次向省、市政府通报分析辖区上市公司在全省社会经济发展中的作用及问题风险，针对制约质量提升的因素提出对策建议。《意见》出台后，主动与省政府领导及相关部门沟通，阐明提高上市公司质量的意义、要求和各方责任，积极推动出台相关配套文件，形成提高上市公司质量的工作合力。

五抓公司治理，打磨提高质量压舱石。辽宁证监局聚焦上市公司治理重点，结合董监高“入门谈话”、审计风险提示、临时和定期报告审核、现场检查等工作，压实上市公司及中介机构各方责任，推进辖区公司建立完善股东透明化、关联交易规范化、内部控制有效化、信息披露标准化等各项机制。

六抓突出问题，筑牢风险传导隔离墙。辽宁证监局坚持以市场化法制化的手段，“一司一策”化解上市公司股票质押风险，辖区上市公司大股东高比例股票质押家数较最高点下降50%。2019年以来，及时查处2家公司的资金占用问题，有效遏制了违法违规行为。

七抓功能发挥，赋予高质量发展加速度。辽宁证监局切实支持上市公司并购重组、再融资，并帮助企业纾困解困度难关。2019年以来，辖区上市公司累计在资本市场融资118.75亿元，完成并购重组6家次、金额20.69亿元；疫情期间，助力上市公司复工复产，为企业收集汇总中央及地方各项优惠政策，及时向省政府反映企业复工复产困难，切实帮助企业解决实际问题。

八抓培养增量，引入优质后备源头水。辽宁证监局全力推进科创板、创业板、新三板精选层改革措施在辖区落实落地，通过培训、走访调研和一对一咨询，引导企业选择合适板块登陆资本市场。今年以来，辖区有1家企业成功登陆科创板，1家企业通过科创板上市委审核正在走注册流程，6家企业科创板创业板首发申请在审，3家企业新三板精选层挂牌申请在审，此外还有12家企业在辅导。

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