涉嫌“老鼠仓”兴业证券肖俊光被撤职

涉嫌“老鼠仓”兴业证券肖俊光被撤职 更新时间：2010-4-14 12:11:50 　　日前，一封自称兴业证券内部员工的举报邮件引起了业界的轩然大波。该举报邮件称兴业证券信息技术部副总经理肖俊光涉嫌老鼠仓操作，并提供了详细的兴业证券自营账户买卖股票交割清单等证据。

昨日，兴业证券发表声明称，肖俊光违反相关法规的规定，用其家属名义开立股票账户进行股票交易的情况属实，系其个人违规进行股票交易行为。目前兴业证券已经决定撤销其行政职务，暂停其工作，并将进一步深入调查，调查清楚后，将根据相关规定进行严肃处理。

据了解，该份举报邮件指出信息技术部副总经理肖俊光借他人名义持有、买卖股票，并且利用岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作，买卖股票的交易行为和兴业证券自营账户的交易行为完全一致。公司“执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组”知晓此事后不仅没有采取任何措施，甚至公司内部有组织地开始进行伪造数据销毁证据等行为。

对此，昨日兴业证券也表明立场，“公司没有收到内部员工的举报，更不存在有组织地伪造数据销毁证据的行为。”并表示，公司目前按照中国证券业协会《关于组织开展证券业从业人员执业行为准则执行情况检查的实施法案》的通知精神，正在组织进行从业人员执业行为的检查，目前正处于自查阶段，在下阶段检查工作中，公司将充分吸取本次事件的教训，更加严格按照国家有关法律法规规定和本次检查的具体要求，加大检查工作力度，并加强员工的教育和指导，坚决杜绝类似现象的发生。

据了解，肖俊光事件并不是特殊个案。由于证券公司自营、资产管理等业务下单均需要通过IT部分，因此这些部门的相关人员就掌握了大量的市场交易信息。虽然相比基金而言，券商的自营或资产管理的资金规模并不大，不至于影响大盘走势，但对操作当日对于具体某只股票的走势还是会产生一定影响。因此，违规人员利用职务之便进行交易也成为了“潜规则”。

“利用家属名义开设股票账户进行交易其实很难查清。”一位业内人士告诉记者，“如果没有确凿的证据，当事人是完全可以撇清楚的，这个执行力是非常弱的。因此肖俊光事件绝对不是个案。”按照规定，证券公司员工及其直系亲属均不能开设证券交易账户，但目前证券公司的监管重点大部分也仅限于下属员工不得开设证券账户。

同时，也有业内人士指出，无论是中国的基金公司还是证券公司，那些所谓的“老鼠仓”事件大部分是内部知情人士反目的结果，有的甚至还是家人、妻子、情人反目的结果，而这一次，兴业证券的“老鼠仓”同样是遭内部知情人举报，不排除是内部矛盾激化的结果。

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