深交所关注函点名核查佛山照明“不确定内幕交易”

深交所关注函点名核查佛山照明“不确定内幕交易” 更新时间：2010-9-16 6:43:14 　　佛山照明今日披露了深交所关注函核查结果，虽然交易对手方的人员方清、霍广存在买卖公司股票行为，但公司无法确定其是否获知内幕消息，也不能确定其是否存在内幕交易。公司股票将于9月16日复牌交易。

深交所再次关注

佛山照明9月3日再次收到的深交所关注函称，深交所根据佛山照明提供的调研机构及相关人员的名单核实，发现有公司交易对手方的人员方清、霍广及其直系亲属在项目筹划期间有过小量股票交易。因此，监管机构要求佛山照明就以上个人买卖公司股票的行为是否涉嫌内幕交易进行核查并给出具体说明，并继续核查未能提供资料的人员是否涉嫌内幕交易或泄露内幕信息。

公开资料显示，8月18日，佛山照明称，公司与合肥锂鑫能源材料有限公司、青海威力新能源材料有限公司、锂能源控股有限公司、江苏国港交通工程有限公司于近日签署协议，共同发起设立青海佛照锂电正极材料股份有限公司，公司注册资本为人民币5000万元。而7月15日，佛山照明还公告了关于青海佛照锂能源开发有限公司对外投资意向进展情况公告、关于正式收购合肥国轩营销策划有限公司持有的合肥国轩高科动力能源有限公司20%股权等消息。

由于公司投资锂电池的消息在其正式公布前曾在网上流传，佛山照明股价在停牌前五个交易日累计涨幅近四成。正是这一情况引起了深交所关注，8月20日，佛山照明收到深交所首份关注函。但8月30日，佛山照明便回复深交所称，公司未发现存在涉嫌内幕交易或泄露信息等情形。

佛山照明：内幕交易不能确定

佛山照明表示，合肥锂鑫能源董事长方清并未在交易对手方列出的内幕信息知情人名单中。公告显示，作为交易标的的高管人员方清在7月12日与7月13日敏感期内买入了2万股佛山照明，并于7月27日卖出1万股，其间获利10150元。不过，方清在回复的说明文件中却声称：“以上股票交易属于正常交易行为，绝无知晓任何内幕信息。”

而霍广作为青海威力新能源的法人代表，属佛山照明8月18日公告项目的内幕知情人。公司调查发现，其本人及亲属在7月22日前后有过公司股票交易。佛山照明还表示，在今年3月份和6月份， 公司公告购买从事锂电池业务公司股权前后，其本人及亲属还曾交易过佛山照明股票并获利。

而对于以上交易，霍广在声明中称：“有关我本人的股票买卖是凭自己的判断和关注行业曲线和市场波动而进行买卖，根本不涉及到内幕交易，也没有任何人传递给我内部消息让我买卖股票。”但令人奇怪的是，这与佛山照明的公告的另一部分内容相矛盾。佛山照明公告显示，经公司向营业部核实，霍广本人的股票账户一直由代理人操作，其本人也并不懂得买卖股票。

佛山照明还称，鉴于公司筹划设立青海佛照锂电项目按常理应属对公司利好消息，但方清、霍广及亲属却在公司设立青海佛照锂电项目筹划阶段的敏感期内交易公司股票。对于方清，由于交易对手方列出的内幕信息知情人名单中没有其名字，公司无法确定其是否获知内幕消息，而对于霍广，公司不能确定其是否在卖出公司股票时已提前获知公司内幕信息，因此公司都不能确定他们是否存在内幕交易。

此外，佛山照明还称，在8月13日至8月23日股价异动期间，上述相关人士并未进行交易。

对未能核查出相关人员敏感期交易情况的原因，佛山照明解释，一方面是因为公司相关工作人员对核查缺少工作经验，不懂得核查的方法和程序；另一方面是公司停牌以来，每天投资者的电话不断，严重影响工作人员的正常工作秩序，公司也急于完成核查工作以争取早日复牌交易，单纯以董事会秘书名义发出咨询函，要求相关知情人回答并作出承诺，就根据回复的结果得出核查结论。

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