深交所副总经理李鸣钟：让法治思维贯穿一线监管全流程

在第三届中小投资者服务论坛上，深交所副总经理李鸣钟表示，新证券法构建了注册制下投资者保护新格局，确立了监管新理念。深交所将继续平稳推进创业板改革并试点注册制。

李鸣钟表示，创业板改革并试点注册制是贯彻落实新证券法、全面深化资本市场改革承前启后的关键一步。在证监会统一领导下，深交所坚持“开门搞改革”，悉心听取市场各方对主要规则的意见建议，统筹创业板改革长远目标和试点阶段性特征，兼顾存量市场特点和新增企业情况，一体推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础性制度改革，切实做好交易所层面相关业务规则及配套安排的起草制定、修订完善工作，筑牢夯实创业板改革并试点注册制各项基础制度。坚持“透明搞改革”，做到审核标准、审核时间、审核状态、审核结果全链条公开透明。坚持“合力搞改革”，联合市场各方力量做好相关工作，确保创业板改革并试点注册制平稳运行、有序推进、取得实效，服务创新创业和经济高质量发展。

他提出，深交所要加强市场基础制度建设。持续开展以上市规则为核心的自律监管规则，优化完善工作，同时对创业板持续监管规则实施效果进行跟踪评估，打造架构清晰、简明高效的市场友好型规则体系。推进退市制度改革，优化退市标准、简化退市流程、加强退市监管。认真梳理规范业务流程，清理消除口袋政策，进一步提高监管透明度，切实让法治思维贯穿于一线监管全流程。

提升一线监管效能。认真贯彻落实新证券法，坚持严字当头，聚焦造假、欺诈、占用掏空等恶性行为，加强对业绩承诺履行、对外担保、商誉减值等高风险重点领域监管，盯紧上市公司“关键少数”，加大违法违规处罚力度，保护投资者合法权益。强化科学监管、分类监管、精准监管，出台《上市公司风险分类管理办法》，修订发布《上市公司信息披露工作考核办法》，对持续规范经营的优质上市公司在融资、并购等方面提供更多便利，对乱象频出的问题公司和风险公司重点聚焦、严格监管，体现“扶优罚劣”的监管导向。深化科技监管，加快企业画像三期项目开发建设，有效提升违法违规线索发现能力，切实将“零容忍”落到实处。

李鸣钟指出，深交所将紧扣新证券法投资者保护要求，加强投保实践研究，积极支持相关制度完善和业务开展。深入参与公开征集股东权利规则建设工作，推动建立多元化纠纷解决机制，全力配合特别代表人诉讼，为案件预研评估提供专业支持。

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