自愿性信披需谨慎科创板监管严防“小疾”变“大患”

注册制下严格的信息披露要求正在科创板持续监管中得到验证。针对上市公司在抗击疫情期间信息披露不准确、不审慎行为，上交所快速反应，对科创板相关公司及其责任人采取监管措施及纪律处分，及早防止A股信息披露“陋习”在科创板蔓延。

3月8日，上交所发布两则纪律处分决定，分别涉及东方生物和睿创微纳两家科创板上市公司。其中，东方生物因抗击疫情过程中信息披露不审慎而引来纪律处分。东方生物主要从事体外诊断产品研发、生产与销售。针对媒体报道“公司研发的三款型冠状病毒检测试剂已经在欧盟注册备案”一事，公司2月23日先后发布两则澄清公告，就三款检测试剂在欧盟注册备案进度，以及国内外销售计划予以说明。

然而，两份澄清公告的信息披露内容却出现前后不一致情况。经监管问询，公司坦承，由于公司信息披露内部控制制度在制度设计与实际执行上存在问题，导致上传的公告版本为未经公司审批的错误版本，《澄清公告》的相关信息未准确反映公司实际情况。

当前市场对新型冠状病毒检测产品的开发及市场投放等情况高度关注，公司发布相关信息尤其应当注意审慎、准确，避免产生误导。对此，上交所认为，公司《澄清公告》内容未能准确反映公司检测产品注册备案及销售区域的实际情况，信息披露不准确；同时，相关公告错误版本未经公司审核即上传披露，说明公司信息披露事务管理制度存在一定缺陷。因此，对公司及时任董秘予以通报批评。

无独有偶，睿创微纳被处分事由则是，公司在上证互动平台回复投资者提问的信息不完整，风险提示不充分。据了解，睿创微纳主营产品为红外探测器、机芯组件及红外热像仪。1月21日午间，公司在上证互动平台回复称：“子公司烟台艾睿光电科技有限公司测温模组及人体精准筛查红外热像仪已经应用到新冠肺炎疫情筛查一线，可对高热人群作出精确筛查，有效遏制疫情蔓延，且春节期间其系列测温产品正常供应。”

上交所指出，公司在上证互动平台上回复时，对产品的实际应用、功能效果、供应情况等做出了说明，但未就该产品往年收入较少、回复时点在手和意向订单金额较小、对公司整体业绩影响有限等情况进行说明及风险提示，可能影响投资者准确了解人体体温筛查产品对公司的影响，相关信息披露不完整、风险提示不充分。为此，上交所对公司及时任董秘予以通报批评。

此次疫情防控中，科创板公司因为业务属性、科技含量等特点，存在较强的自愿性信息披露需求。事实上，由于科创企业技术新、产品新、模式新的特点，投资者也希望科创企业能够自愿披露更多有助于投资决策的高质量信息。但是，鉴于A股市场长期存在借自愿披露“蹭热点”“炒股价”的顽疾，为防止乱象在科创板重演，科创板持续监管进一步将以信息披露为核心，落实到一个个严格的监管实践中，将苗头性问题遏制在源头，积极守护科创板“试验田”这片净土。

据悉，为进一步规范自愿性信息披露，上交所将按照新证券法的要求，总结前期的监管经验，着手研究制定自愿信息披露业务指引，并在科创板先行先试。

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