自查之后是被查？

自查之后是被查？ 更新时间：2010-5-10 0:07:57 　　自查之后是被查？

吴君强/文

证券系统正在进行一场声势浩大的自查运动，有中央领导做出指示；中纪委专门印发了文件；证监会成立的检查工作领导小组，由证监会纪委书记挂帅，四位证监会副主席和主席助理任副组长。

根据证监会的说法，这次检查工作的重点是“证券期货监管系统各部门、各单位贯彻落实《中国证监会工作人员行为准则》和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》的情况”，以及“证券期货经营机构贯彻执行《证券业从业人员执业行为准则》、《期货从业人员执业行为准则》和《反商业贿赂公约》的情况”。

也就是说，这次检查首先是针对证监会的工作人员，包括党员领导干部，其次是各证券经营机构的从业人员。但从媒体的报道看，更多的笔墨给了后者，比如证券业协会根据证监会的要求，抽查了10%的机构，比如要求经营机构一把手负责，要求所有从业人员填写自查表。至于证监会内部检查工作如何展开，则鲜有表述。

自查效果该如何预判？恐怕不宜乐观。根据证监会的部署，检查工作分四个阶段进行：第一阶段为宣传动员阶段，第二阶段为自查自纠阶段，第三阶段为检查整改阶段，第四阶段为总结阶段。

有了这“一二三四”，使人很难不怀疑，所谓自查，形式重于内容，过程高于效果。特别是有了第一“宣传”阶段，其下的三个阶段恐怕更似走过场。这就如同警察抓赌博，最好的效果是事前详细侦查，然后周密部署，行动则要秘密和迅速，才能一举打掉赌窝。如果去之前，就大张旗鼓宣扬要搜查的时间、地点，去的路上警灯警报轰鸣，如此一来，等警察到了，赌徒们早就逃得无影无踪了。同样，证券机构还没进入自查自纠阶段，老鼠仓的基金经理们早已销毁了交易记录，涉嫌内幕交易的分析师们销毁了亲属的账户，各种黑庄恐怕也早收手，暂避风头。所谓“宣传”反而成了“报信”。

2009年曝光的几起“老鼠仓”，没有一起是通过公司所谓自查出来，而是当地证监部门的突袭抽查，当事人猝不及防被捉了个正着。如此简单的道理，监管层不可能不知道。这些不能不让我们担心，证券经营从业人员的所谓自查，仅仅是此次专项活动无关痛痒的部分，是一种转移舆论注意力的噱头。针对监管层工作人员的清查或许是重点，但鲜有披露。

证监会此次依照中纪委的要求，展开的高规格、大规模的专项活动值得关注。此前中央部委进行自查行动，多为中纪委统一部署，比如2006年，20多家中央部委展开了反商业贿赂的专项整治，但此次中纪委只针对证监会发出指示，时间点也颇为微妙，不久前证监会刚刚曝出了“李莉案”。

“李莉案”曝光后，更受争议的是证监会对案件的态度，回应不完整，对相关细节缺乏深入的追查，以致澄而不清，造成舆论的反弹。此次自查，受到外界普遍较高期待，在情理之中，但靠证监会的自查，能发现内部的不端行为、能揪出害群之马吗？

证监会成立十余年来，在任官员涉及犯罪屈指可数。上一个落马官员还要追溯到2004年，时任发审委副处长的王小石因受贿72.6万后被判刑13年。王益虽然官至副部级，但查处的所有犯罪事实都是其国开行任职期间，无一涉及其证监会副主席一职。

但这些年，证券系统有太多的悬案需要解开，太平洋证券如何完成神奇上市？银河证券营业部总经理杨益明数千万到底贿赂了谁？对涌金系的调查为何戛然而止？……这些疑问至今没有答案。

针对此次自查，有证监会官员表示，“阳光是最好的消毒剂”，但如果阳光只照射到边边角角，谈何消毒？仅靠自查，遮蔽阳光的那块挡板无法揭开。

有媒体报道称，中纪委除了要求证监会自查，还调阅了股票发行审核委员会的委员工作底稿、发审会上发言，中纪委接下来是否还有举动，值得关注。

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