保险合规管理能够有效促进保险业依法合规经营，保障保险业健康发展。今年以来，浙江银保监局结合银保监会“巩固治乱象成果 促进合规建设”工作要求，督促保险机构将整治乱象转化为内控合规管理的自觉要求，切实承担起整治乱象和合规建设的主体责任，按监管要求深化乱象整治工作，进一步提升内控合规水平。

为贯彻落实浙江银保监局工作部署，绍兴银保监分局在全辖开展创建全省银行保险合规建设示范区活动。活动通过抓牢合规文化、合规组织架构、从业人员队伍和合规监督检查，不断促进合规理念传递、合规制度落地、长效机制建设和差异化监管，力争使绍兴保险业整体合规状况根本性好转，形成同业争优、全省争先氛围。

一、传递合规文化，引导保险业树立合规理念

一是推动一把手有效履职。将推动高管层有效履行合规建设管理职责与完善公司治理、完善履职评价机制、完善激励约束机制相结合，发挥高管在合规理念传递上的带头作用。二是传递合规创造价值的理念。引导保险行业协会通过组织开展高层合规培训、合规征文及演讲比赛等活动，推动保险机构提高合规意识。目前，已组织开展两场保险业合规与风控法律知识讲座，培训对象覆盖辖内58家保险机构。三是启动案例库建设。收集、编发近年来辖内外保险机构因受合规风险冲击而动摇经营发展根基的案例，通过具体案例诠释“合规”与企业价值、资本抵御风险冲击能力的关联性，传递良好企业合规文化和内部管理基础作为“无形资产”产生积极作用的信号。

二、理清内部架构，督促保险业健全合规管理体系

一是建立合规风险管理体系。督促保险机构建立以独立的合规部门、风险管理部门及内部审计部门为基础的合规风险管理框架。如，平安人寿绍兴中支已成功设立“平安人寿”全国系统内地市一级公司首个合规部门；中国人寿绍兴分公司探索组建风控联系人队伍，由49名骨干人员组成风控联络员，覆盖辖内所有分支机构和部门，并明确风控联络员履职清单及考核细则。二是强化内部纠偏能力建设。强化以合规监督检查牵头部门为主导的内部纠偏能力建设。一方面，督促保险机构持续疏通监管政策传导机制，及时发现并排除监管政策传导路径中的障碍和问题。另一方面，引导保险机构通过科技力量提高合规监督检查的效能，加大信息化手段的应用，针对自身业务特点，积极推进完善内审系统建设，深化数据质量治理，加强对违规问题、违规行为揭示的广度、频度和深度。

三、完善体制机制，推动保险业强化员工队伍建设

一是建立高管履职评价积分管理制度。将保险机构违规与高管管理责任落实情况有效挂钩，根据现场检查、非现场监管、消保工作及案防等情况对相应高管人员计分，并分类采取监管措施。实现在高管任职资格审查环节之后，持续动态地评估、审查相关人员的履职能力和职业操守。二是强化从业人员合规再教育。引导保险机构建立新员工“持证”上岗机制，将合规制度纳入新员工岗前“第一课”，新员工须接受必要技能及合规性培训，任前考试合格后方可上岗履职。如，阳光人寿绍兴中心支公司制定合规培训考试制度，规定每一位新入职员工与重点岗位人员正式上岗前，必须接受中支合规培训，全员内勤每半年至少参加一次合规教育培训，合规兼岗每季度至少参加一次合规教育培训；合规培训结束后，参训人员均须参加考试考核。督促保险机构持续开展培训上岗及任期再教育，将合规教育嵌入各条线培训。同时，强化检验培训成效，将培训测试情况与员工岗位评定、内控考核及晋升挂钩。

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